中新经纬7月15日电 (丁丹)12日，北交所和宇宙股转公司发布了本年第二季度证券公司执业质地评价效果，得分最高、最低的分裂是中信建投和华夏证券。这亦然中信建投初次在该评价名次中位居首位。

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　　值得一提的是，华夏证券本年上半年4单北交所IPO阵势均以绝交告终。本年4月，华夏证券及两名阵势署名保荐代表东说念主被北交所选拔自律监管规律。

　　中信建投名纪律一

　　笔据2021年11月15日起推论的《北京证券来去所 宇宙中小企业股份转让系统证券公司执业质地评价确定》，证券公司执业质地评价是指北交所和宇宙股转公司笔据证券公司专科办事质地、合规执业质地致使极他对评价有迫切影响的事项，按照确定则程进行的评价，基础分值为100分，专科质地为加分项，合规质地为扣分项，各项分值综总打算后进行名次。

　　据中新经纬统计，2024年第二季度进行执业质地名次的券商共有102家，除渣打证券(本年5月23日成为北交所会员)外，比较第一季度共有61家券商名次高涨，38家券商名次下落，中邮证券、世纪证券2家券商名次督察不变。名次越过最大的是国融证券，名次前进78位；名次下落最多的是万联证券和创始证券，名次均下落50位。

　　与一季度比较，二季度名次前10位的券商有中信建投、开源证券、中信证券3张“老面容”，其中中信建投初次名次位居榜首。在此前历次的名次中，开源证券、中信证券、申万宏源、安信证券、第一创业曾先后名纪律一。

　　具体来看，中信建投这次的专科质地得分为56.08分，在102家券商中位居首位，其中北交所保荐业务、北交所刊行并购业务、新三板推选挂牌业务亦然在102家券商中得分最高，分裂为16分、12.5分、10分。

　　从二季度专科质地的各细项得分中，中信建投、东吴证券在北交所保荐、刊行并购业务方面的得分均大幅滥觞其他券商；在经纪业务方面，东方金钱、华泰证券、星河证券、中信证券4家券商的得分卓著10分；在参议业务方面，开源证券以10分的得分滥觞第二名东吴证券的4.06分。

　　华夏证券得分最低

　　在合规质所在面，据统计二季度共有18家券商被扣分，扣分最多的是国信证券和华夏证券，均被扣8分；国泰君安被扣6.67分，中信建投、祥瑞证券等9家券商均被扣4分。在合规质地各细项中，软件定制开发较多券商在北交所保荐业务和新三板不时督导业务方面失分。

　　其中华夏证券在这次名次中得分最低，98.91的分值为102家券商中独逐个个得分低于100分的券商。这亦然华夏证券初次在该项执业质地评价中名次临了，其本年一季度的名次为53名。值得一提的是，华夏证券本年上半年的4单北交所IPO阵势均以绝交告终。

　　起原：Wind

　　本年4月30日，因上述4家被保荐公司之一的富耐克超硬材料股份有限公司在IPO经过中存在违法，华夏证券及两名该阵势署名保荐代表东说念主被北交所选拔出具警示函的自律监管规律，并记入证券期货市集诚信档案。北交所指出，保荐机构华夏证券及保荐代表东说念认识一又浩、陈军勇进行遵法打听时，未能死力尽责、保持劳动怀疑，未对大额预支款长久挂账、退回的合感性以及在建工程资本归集核算准确性进行充分核查，未在请问前发现并责罚前述错报事项，违抗了《北京证券来去所向不特定及格投资者公建造行股票并上市审核规定》的关联章程。

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　　针对华夏证券二季度名次中出现的变化，中新经纬以投资者身份致电华夏证券董秘办责任主说念主员，对方暗意尚不掌抓相关情况。

　　(更多报说念陈迹，请议论本文作家丁丹：dingdan@chinanews.com.cn)(中新经纬APP)

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