因投行 相关话题

近日，深圳证监局同期对两家头部券商下发了罚单。其中，国信证券因投行业务存在几大违法事项被责令改正；华泰继续证券也因个别保荐东说念主员违法在刊行企业报销用度等问题被警示。 具体而言，经查，国信证券在投行业务开展中存在以下问题：一是看成埃夫特智能装备股份有限公司初度公拓荒行股票并在科创板上市的保荐机构，在刊行注册才智未核查捏股平台中职工应捏股数目，在捏续督导期内存在未督促刊行东说念主好意思满线路商酌信息的情况；二是看成个别债券的联席主承销商，未能督促刊行东说念主模范刊行活动；三是对承销的个别债券遵